疏于监管交易 英国银行监管机构对花旗集团罚款1500万美元
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英国银行监管机构对花旗集团罚款1500万美元。（图：AFP）(photo:CnYes)英国金融行为监管局 (FCA) 周五 (19 日) 表示，已对花旗集团 (C-US) 全球市场处以 1250 万英镑（合 1500 万美元）的罚款，原因是其过去未能正确採用监控股票和商品可疑交易的规定。
根据规定，银行必须执行 2016 年导入的规则，称为「市场滥用监管」(MAR)，以监控潜在的内幕交易和市场操纵。
FCA 发表声明表示，直到 2018 年 1 月，花旗集团位于伦敦的国际经纪商部门未能发现其贸易监督的安排、系统和程序存在重大瑕疵。
FCA 表示，花旗集团全球市场已同意解决此问题，并因此罚金被打了 30% 的折扣，否则将被罚款 1800 万英镑。
花旗表示很高兴此事已经过去。
FCA 表示，经分析后，发现股票、利率和大宗商品交易等领域存在「许多重大的贸易监管漏洞」，并补充说，保持市场清廉决于银行与监管机构之间的合作。
FCA 法规执行主任史图尔特 (Mark Steward) 在声明中表示：「由于未能在需要时完全执行新规定，花旗集团全球市场在其合作伙伴关系中没有发挥其全部作用，影响了市场完整性和对市场滥用行为的整体侦查。」
在监管机构的执法行动所涵盖的期间，这个花旗经纪自营商透过安排或执行市场交易赚进大约 26 亿英镑。
