SEC和CFTC开铡 高盛等十多家金融业者遭罚18亿美元
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SEC和CFTC开铡 高盛等十多家金融业者遭罚18亿美元 (图片：AFP)(photo:CnYes)美国证券交易委员会 (SEC) 和美国商品期货交易委员会 (CFTC) 周二 (27 日) 宣布，由于金融业员工未能妥善保存业务纪录，决定对高盛 (Goldman Sachs) 等十多家银行和证券公司共开罚 18 亿美元。
根据 SEC 发布的新闻稿，遭开罚的美国银行业者及美国证券公司除了高盛之外，还包括摩根士丹利 (Morgan Stanley)、花旗集团 (Citigroup) 和美国银行 (Bank of America) 的证券部门，以及杰富瑞 (Jefferies) 和建达 (Cantor Fitzgerald) 等。
其他国家的金融业者包括：日本的野村控股 (Nomura) 美国子公司、欧洲的英国巴克莱 (Barclays Capital)、瑞士的瑞银 (UBS) 和瑞士信贷 (Credit Suisse)，以及德意志银行 (Deutsche Bank) 的证券部门等。
SEC 和 CFTC 共向这些金融业者科以 11 亿美元和 7.1 亿美元的罚金。以金融业者的个别情况来看，美国银行 (Bank of America) 向 SEC 和 CFTC 支付的罚金合计为 2.25 亿美元，高盛和摩根士丹利等 7 家公司为 2 亿美元，野村为 1 亿美元。
SEC 和 CFTC 表示，这些金融业者都同意支付罚金。
美国从 1930 年代之后，为遏止不法行为，规定金融从业人员有义务保存业务往来纪录。根据这次 SEC 调查，投资银行的年轻行员和交易员，在日常业务往来使用了私人装置和通讯软体。
SEC 主席詹斯勒 (Gary Gensler) 表示，「随着技术的变化，只透过正式管道、适当地进行业务往来，变得更为重要。」金融从业人员使用私人装置，没有适当的保存业务往来纪录，就视同违反规定。
摩根大通 (JP Morgan Chase) 曾因相同问题，在 2021 年 12 月遭 SEC 和 CFTC 开罚 2 亿美元。詹斯勒当时说：「会继续追究责任」，暗示调查对象会扩及其他金融业者。
