Archegos爆仓事件余波未平 创办人被控11项罪名遭逮
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Archegos爆仓事件余波未平 创办人被控11项罪名遭逮(图片：AFP)(photo:CnYes)Archegos 创始人 Bill Hwang 和其财务长 Patrick Halligan 因去年其家族办公室的爆仓事件，遭曼哈顿联邦法院控诉 11 项罪名，包括共谋诈骗、市场操纵、电信欺诈和证券欺诈等罪，两人于美国时间周三（28 日）上午被捕，预计当天稍晚出庭。
根据 CNBC 报导指出，在一份长达 59 页的起诉书中，联邦检察官指控 Hwang 利用 Archegos 作为「操纵市场和欺诈的工具」，让银行、市场投资人与员工蒙受数十亿美元的损失，对美股投资人造成长远影响。文件中也提到，大约在 1 年时间内，Hwang 的资产从约 15 亿美元爆增逾 350 亿美元。
指控文件称，Archegos 利用槓桿夸大其市场投资部位，其规模膨胀到多达 1,600 亿美元。由于 Hwang 使用衍生证券（derivative securities）没有揭露规定，因此投资人并不知道 Archegos 正在主导一些选定公司的交易，包括媒体股 Viacom CBS 与百度 (BIDU-US)、唯品会 (VIPS-US) 等中概股。
Archegos 去年对美国媒体股和中概股槓桿操作失利，无法履行保证金追缴惨遭断头，拖累全球多家金融巨头惨赔，6 家银行因此面临损失，当中包括瑞信、野村、大摩、瑞银、三菱日联银行，及瑞穗银行，当时全球银行业累计相关损失超过 100 亿美元。
除美国纽约检察官办公室採取的行动外，美国证券交易委员会（SEC）与商品期货交易委员会（CFTC）还提出民事指控。SEC 主席 Gary Gensler 表示，去年春天 Archegos 的倒闭表明，一家公司的活动如何对投资者和市场参与者产生深远的影响。
起诉书中还提到 Archegos 的交易员 William Tomita 和风险长（chief risk officer）Scott Becker 涉嫌参与其中，不过两者尚未受到刑事指控，但在 SEC 的民事诉讼中两者皆列为被告。
不过 Hwang 的辩护律师 Lawrence Lustberg 称，Bill Hwang 完全没有任何不当行为，也没有任何证据能证明，更遑论起诉书中那些夸大的指控，也说 Bill Hwang 一直在配合政府调查，而财务长 Patrick Halligan 辩护律师 Mary Mulligan 也称其是无辜的，最终将证明无罪。
