WSJ：美国SEC正在调查高盛旗下ESG基金
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美国SEC据悉正在调查高盛资产管理部门的ESG基金 (图:AFP)(photo:CnYes)华尔街日报 (WSJ) 引述知情人士说法报导，美国证券交易委员会 (SEC) 正在调查高盛集团资产管理部门的环保、社会和公司治理 (ESG) 共同基金。
彭博报导，SEC 的民事调查，据悉和高盛资产管理部门的两档共同基金有关，例如某些投资是否违反行销文件中承诺的 ESG 指标。
WSJ 指出，由于 SEC 尚未制定 ESG 投资定义或相关规则，因此调查可能聚焦在高盛已向客户公开揭露的资讯，以及其投资行为是否严重偏离行销宣传资料。高盛 (GS-US)、SEC 都拒绝回应此报导。
欧美主管机关正在深入研究业界如何包装和行销 ESG 投资，是否存在资讯揭露失误，或涉及更严重的夸大不实，即所谓的「洗绿」(greenwashing)。
近年资产管理业与手续费低廉的指数基金陷入痛苦竞争，ESG 永续投资热潮令业者为之一振，但 ESG 的监管定义仍模煳。
晨星 (Morningstar) 的资料显示，与 ESG 和永续投资相关基金的资产规模在第 1 季达 2.78 兆美元，从两年前的不到 1 兆美元大幅成长。
SEC 几年前就开始审查，去年初成立执法工作小组，研究涉及「洗绿」案件的欺骗性或空洞声明、或误导性的陈述。
SEC 和美国司法部调查德意志银行旗下资产管理事业 DWS 集团已有一段时间，目的在釐清该公司是否让投资人误以为其基金通过 ESG 审查。德国警方也因 DWS 共同基金涉及「洗绿」在 5 月突袭检查，DWS 执行长不久后下台，但 DWS 和德意志银行都否认相关指控。
此外，SEC 上个月宣布，纽约梅隆银行 (BNY Mellon) (BK-US) 已同意支付 150 万美元，就旗下共同基金误称已接受 ESG 品质审查的案子达成和解。该银行并未承认或否认指控，但表示会强化与投资人的沟通。
